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证券从业资格 资格常见问题解答

2018年03月09日 来源:证券从业资格 大字体小字体

  报名|3月证券考试报名时间2.27-3.93月证券从业考试公告

  答:凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,都应当按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得从业资格和执业证书。

  过往经历填写错误的,须经所在机构向我会提交规定证明文件并经我会从业人员管理部门核实无误后进行修改。

   6、现机构聘用日期须与“工作经历”中在当前公司工作的开始日期相同。

   5、学历应当与“教育经历”中的最高学历信息相符。

  (二)年满18周岁;

  (六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

   2、第一条工作经历截止日期应当与本人承诺日期一致。

  (三)关于工作经历填写

          1、照片规格应为3cm*4cm,红底或蓝底证件标准照,且照片务必为近期拍摄;严禁使用从业资格考试现场照片。

  保荐代表人资格的申请人,通过所在机构向协会从业人员管理平台提交申请材料后,首先进入外部公示阶段(协会官网5个工作日公示期),公示期满后,进入协会审核流程。协会主要对申请人的保代考试成绩有效性、考试照片、工作履历、投行经历认定、保荐经历认定、协办项目发行情况等方面进行核查,二十个工作日内审核完毕,如以上材料存疑,协会将与申请人所在机构进行沟通。

  (九)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  (五)最近3年未受过刑事处罚;

  六、证券经营机构不得聘用哪些人员?

  二、想全面了解一下有关证券业从业人员管理的规定,一共有哪些?

  因此,证券经营机构不得聘用上述人员。

  答:与证券业从业人员管理相关的法规主要包括国家法律和行政法规4件、部门规章和规范性文件25件以及自律规则和行为规范30件。

  三、证券业从业人员是否都需要取得从业资格和执业证书?

   3、证件号码尾号是X的,应大写。

  (一)关于申请人基本信息填写

  (四)从业人员管理平台将对提交的申请表进行自动审核,若未能通过自动审核,则由我会工作人员进行形式审核;

  四、如何取得从业资格?

   8、办公电话与家庭电话均必须填写,且不可相同。电话区号后面请务必添加“-”。

  答:一般业务资格的申请人,通过所在机构向协会从业人员管理平台提交相关材料后,系统进行自动审核,通常在一周之内完成相关程序(其中包括协会官网5天公示期)。如遇材料齐备性问题、诚信记录问题、工作履历问题、教育经历问题、证书照片不合格等,协会将与申请人员所在机构进行沟通,一般在10-15个工作日内完成相关程序;

  具有海外留学经历的申请人,务必请在附页中上传教育部留学服务中心学历认证文件。

  十二、申请从事证券经纪营销业务应具备什么条件?

   3、变更证书时应新增一条工作经历。

  (三)具有完全民事行为能力;

  答:申请从事证券经纪营销业务,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:

  一、证券业从业人员资格相关问题该向谁咨询?

  此外,对于申请表信息不完整,或申请人材料的真实性、有效性存疑时,申请表将被退回或要求申请人所在机构提供补充材料进行说明,所有退回后重新提交的申请将重新计算审核时间。

   4、从业年限应当与“工作经历”中的从业经历相符。满12个月算一年。实习、兼职经历不算在从业年限之内。

  (二)关于教育经历填写

  答:执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。

  答:《证券法》第132条规定“因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券公司的从业人员。”

  相关法规体系如下图所示:

  答:申请证券经纪人执业证书,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:

  答:申请从事一般证券业务,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:

  小编:在你们大学中,当年考证券从业资格证书的学生多吗?

  (三)已与证券公司签订委托合同;

  答:参加我会组织的证券从业人员的相关资格考试,成绩合格后即可取得(或申请)从业资格。如属中国证监会另行规定的人员,按照中国证监会相关规定取得从业资格。

         十一、申请从事一般证券业务应具备什么条件?

  《证券法》第133条规定“国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员,不得在证券公司中兼任职务。”

  十三、申请从事证券经纪人应具备什么条件?

   10、申请表中某些项目(如曾用名、处分及奖励等),如没有可不填。

   7、申请人只能新增工作经历与教育经历,或对最新一条记录进行修改,不能修改过往经历。

  (八)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  (三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审,并对所审信息的真实、有效性作出承诺。书面申请表由所在机构保管备查。电子申请表提交至从业人员管理平台;

  (四)已被机构聘用;

   9、工作与居住地址填写不可相同,且务必精确到门牌号码。

  十四、申请投资主办人应具备什么条件?

   1、教育经历从高中开始填写,短期培训经历不要写入“教育经历”。

   7、工作部门不得为具有独立法人资格的子公司。

      

  如有进一步问题需咨询,证券从业人员请通过所在机构的资格管理员、与协会从业人员管理部沟通协商后答复。

  (七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

   1、工作经历与教育经历应保持连续,不得有超过3个月的间隔;待业时间过长的,请在附页说明具体原因。

  (四)具有完全民事行为能力;

   6、请认真填写是否与证券业务有关及任职类型,兼职经历、实习经历等不算从业年限。

     十、申请执业证书需要多长时间?

  五、执业证书共有几类?

  (八)已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时,且经测试合格;

   2、姓名有偏、难字,请使用全拼输入法,字段前后和中间不要录入空格。

  (一)高中以上文化程度;

   2、大学学历编号不可填写不实的编号(如不确定可通过学信网查询),高中毕业证书编号原则上也需填写。

   5、工作经历中公司名称应填写全称,工作部门应当与基本信息处的部门名称保持一致。

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