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私募基金管理人 手把手教 私募基金管理人登记如何操作

2018年01月04日 来源:私募基金管理人 大字体小字体

  如办公场所由股东或第三方无偿提供的,应出具/签署无偿租赁证明/协议等文件。

  在部门设置方面,根据申请机构的实际情况,一般设置投资决策委员会、风险控制委员会、投资管理部门、研究部门、合规风控部门、销售部门、财务管理部门、行政人事部门等。此外,每个职能部门的职责需明确,合理分工,互相协作。

  10.专业化经营

  5)个人所负数额较大的债务到期未清偿。

  6.确定办公场所,签署租赁合同并进行租赁备案

        投资者进行私募基金投资时须谨慎判断和识别风险。

  (4)仔细查阅系统中带“?”黄色标志的注释内容,填录信息应与其要求保持一致。

  申请机构成立时间距申请登记时间不足一年的,系统中年度审计报告相关信息可不必填写。

  2.委托专业律师提供全程法律服务

  根据基金业协会的“资产管理业务综合报送平台”要求,“机构类型”初次选定、提交办理、办理通过后,均不能再修改。“退回补正”时若需要修改“机构类型”,点击系统右上角的“放弃登记”,重新填写登记申请信息。“办理通过”后,若需要修改“机构类型”,点击“注销登记”,在注销私募基金管理人登记后重新申请。

  因此,投资人首先应确定业务方向,即需明确将来是做私募证券投资,私募股权、创业投资,还是做其他类型投资。具体投资类型参照基金业协会《有关私募投资基金“业务类型/基金类型”和“产品类型”的说明》。

  (2)在基金从业资格方面,证券类的私募基金管理人要求所有高管需具备基金从业资格;非证券类的私募基金管理人要求至少两名高管需具备基金从业资格,其中法定代表人与合规风控负责人需具备基金从业资格。因此,需注意高管的基金从业资格是否符合要求,如不符合的,应作相应调整或整改。

  基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。

  2)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾五年;

  19.基金业协会进行反馈的,律师根据反馈内容

  3.确定或收购申请私募基金管理人登记的

  3)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;

  (5)在高管兼职要求方面,申请机构所有高管不能都是兼职,也不宜过多兼职,且不得在非关联的私募机构兼职。如存在过多兼职或在非关联的私募机构兼职等情形的,应作相应调整或整改。高管人员如在关联私募机构兼职的,兼职应合理,需具备胜任能力,确保公平对待服务对象等。

  协助申请机构进行相应整改,出具补充法律

  4.完善工商环节

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  根据华商律师团队积累的众多项目经验,结合中国证券投资基金业协会(简称“基金业协会”)等部门单位的相关要求,申请私募基金管理人登记的一般操作进行归纳、整理,并出具本操作指引,以为拟申请登记的私募基金管理人提供参考。

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  此外,“挂靠”为基金业协会所禁止,该法律风险需注意。

  4)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;

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  申请机构应坚持专业化经营原则,只做与私募基金业务相关且与机构类型想匹配的业务。不兼营兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务,不兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务,不兼营其他非金融业务。

  申请机构应根据股权关系、管理构架、实际支配等综合因素确定实际控制人。目前,基金业协会尚未认可无实际控制人的情况。

  (3)公司章程/合伙协议、出资证明、制度文件等法律文件应清晰可见,盖有公章及骑缝章;

  (2)营业执照、机构所在写字楼图片、机构前台图片、学位/学历证书证明、截图等应确保清晰可见;

  信息披露义务人未按照基金合同约定向投资者履行信息季度披露,或未通过“信息披露备份系统”进行信息披露备份的,会被要求限期改正。逾期未改正的,信息披露义务人及主要负责人可能会被谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分。

  提交基金业协会审核

  基金君知道,一些私募拿着协会的牌照玩坏了,夸大宣传自己是经过权威部门认证的,来达到自我征信的效果,从事P2P、民间借贷、担保、非法集资等,还有的甚至倒卖牌照,非法办理。这些都对行业造成很大伤害,也有违了备案的初衷。尽管协会一再强调了很多次,还在协会网站郑重公布,但乱象依旧不断。现在协会索性不再颁布这样的牌照,只做备案登记。

  14.配合律师尽职调查

  律师出具法律意见书,并协助上传系统,

  还需注意的是,证券类的私募基金管理人要求所有高管(包括法定代表人、董事长或执行董事、总经理、副总经理、合规风控负责人等)需具备基金从业资格,非证券类的私募基金管理人要求至少两名高管需具备基金从业资格(其中法定代表人与合规风控负责人需具备基金从业资格)。

  1.确定机构类型

  3、中国《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理人的职责主要有:按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产;及时、足额向基金持有人支付基金收益;保存基金的会计账册,记录15年以上;编制基金财务报告,及时公告,并向中国证监会报告;计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值;基金契约规定的其他职责;开放式基金的管理人还应当按照国家有关规定和基金契约的规定,及时、准确地办理基金的申购与赎回。

  12.高管人员任职及资格等符合要求

  申请机构根据《私募投资基金管理人内部控制指引》等相关要求,以及部门设置及自身业务的开展计划情况,在律师的协助下,建立并完善相应的风险管理与内部控制制度,履行必要的内部制定程序(建议通过召开股东大会/股东会、合伙人会议等最高权力机构进行颁布实施)。该系列制度应贯穿资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节,且应与自身情况相适应。具体而言,需制定完善的制度如下:

  意见书并重新提交基金业协会审核

  (4)在从业经历要求方面,任职的高管人员最好具备金融、投资或基金相关从业经历。

  如申请机构已实际开展无关或冲突业务的,应当进行剥离。

  (一)相关批复和基金组建方案;

  根据基金业协会要求专业化经营的原则,投资人(或合伙人,下同)只能在“私募证券投资基金管理人”、“私募股权、创业投资基金管理人”、“其他私募投资基金管理人”三者之中选其一,不能多选。

  注:以有限合伙嵌套有限合伙的形式去规避数量限制是不行的。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第11条的规定,“私募基金应当向合格投资者募集,单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律法规的特定数量。”第13条2款规定,“以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或间接投资于私募基金的,私募基金管理人或私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资人数。”而以有限合伙嵌套公司的形式是否可行,目前法律没有明确规定,理论上是可行的。但建议选择设立契约型私募基金,来规避有限合伙型的私募基金50人的限制。

  11.确定实际控制人

  8.根据公司业务开展的规划及安排,

  公司或合伙企业(以下简称“申请机构”)

  1)无民事行为能力或者限制民事行为能力;

  13.建立风险管理与内部控制制度

  5、私募基金运行期间,发生以下重大事项的,私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告:

  在人员安排方面,建议正式员工为5人以上,部门设置较多的申请机构人员安排应相应增加。此外,正式员工应签署劳动合同,缴纳“五险一金”。

  委托专业律师提前介入登记工作,能够帮助申请机构在全程准备及登记工作中均能获得专业指导,包括工商变更环节得到一次性完善、协助文件资料搜集整理、提前协助整改、指导系统信息填录等,提高效率。

  因此,在工商环节也需注意其他高管的基金从业资格是否符合要求,如不符合的,应作相应调整或整改。

  全体股东应完成实缴资本人民币200万元以上且能够满足日常运营支出(含工资福利支出、办公场所租金、物业管理费、办公费用等)6个月以上。申请机构向股东出具出资证明书,委托会计师事务所出具验资报告等。

  律师根据尽职调查情况,结合基金业协会等单位的相关要求,对存在的问题协助申请机构整改完善。

  在进行系统信息填录、文件上传时需注意以下事项:

  根据基金业协会规定,实际控制人是指控股股东(或派出董事最多的股东、互相之间签有一致行动协议的股东)或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织。认定实际控制人应一致追溯到最后的自然人、国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融监管部门监管的境外机构。

  (1)法定代表人需具备基金从业资格。申请机构需确保现任或拟任法定代表人具备基金从业资格,如不具备的,应积极参加基金从业资格考试或资格认定方式取得基金从业资格或者更换法定代表人。法定代表人由董事长、执行董事或总经理担任。

  (1)填录信息应准确、完整,与申请机构的实际情况保持一致,必要时律师也应仔细核对填录信息;

  3、按照《私募基金管理人登记法律意见书指引》和《私募基金登记备案相关问题解答(八)》,出具法律意见书的经办律师及律师事务所应当勤勉尽责,根据相关法律法规、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》及协会的相关规定,在尽职调查的基础上对本指引规定的内容发表明确的法律意见书,制作工作底稿并留存,独立、客观、公正地出具《法律意见书》,保证《法律意见书》不存在瞒报信息、虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

  从有限合伙层面来看,其实回到了第二个问题,管理基金事务是否属于合伙事务?如果是,那么存在被认定为LP执行合伙事务从而需要对合伙企业债务承担无限连带责任的问题,当然在这种情形下,也可以通过基金管理人仅是名义上代表LP进行否定这种认定。

  5.缴纳符合要求的实缴资本

  (2)经营范围应符合专业化经营原则。应将经营范围中与私募基金无关或冲突的经营范围予以删除。

  7.配置办公设施设备,能够满足日常运营要求

  此外,申请机构应确保与关联方等不存在利益输送等情形。

  (3)在任职资格方面,不存在公司法等法律法规、自律规则禁止担任高管的情形。例如根据公司法第一百四十六条规定,担任公司的董事、监事、高级管理人员不得有如下任一情形:

  基金:公募基金基本投向二级市场,分类的方式很多。业绩都有排名,成绩好坏一目了然。所以基金经理的压力很大啊,当然收入也是杠杠的。私募基金有投向二级市场或衍生品市场的阳光私募,也有投向实体行业的产业基金、并购基金、房地产基金等。前者浮动收益,后者浮动或固定收益都有。私募基金的交易设计是所有金融产品中最为灵活的。固定收益的产品利率比信托高,基本年化12%以上。正是因为私募基金灵活多变,不易监管,所以行业也满混乱的。业内基本有两种募资模式,一是在市场上发行,50万-100万起步,让投资者购买。而是利用机构资金,比如银行保险资金、大企业的资金等等。前者要有很强的销售团队,后者要有很强的关系网(有大腿抱才行啊)。现在私募也被基金业协会监管了,发产品需要备案,100万起步。

  (1)在任职程序方面,申请机构应根据公司法及公司章程等规定履行完毕内部任职程序,签署劳动合同,缴纳“五险一金”等,并办理完毕工商变更手续。

  18.系统信息填录完毕且整改事项处理完善后,

  9.委托会计师事务所出具年度审计报告

  设置职能部门并配备相应人员

  冲突的业务及经营范围包括民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等。

  15.整改完善

  申请机构根据律师提供的尽职调查清单准备相关文件资料,并提交给律师审查。律师根据《私募基金管理人登记法律意见书指引》及基金业协会、其他监管部门的相关要求,对申请机构进行尽职调查。

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