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证券资格证考试试题 证券从业资格考试题库万题库

2018年01月03日 来源:证券资格证考试试题 大字体小字体

  19、证券交易所交易系统主机接受申报后,根据订单的成交规则进行撮合配对:符合成交条件的予以成交,不符合成交条件的继续等待成交,超过了委托时效的订单失效。()

  正确答案:A,D

  正确答案:A,B,C,D清算和交收两个过程统称为结算,清算是交收的基础和保证,交收是清算的后续与完成。

  2、下列选项中,不属于衍生证券投资基金的是()。A.期货基金B.期权基金C.认股权证基金D.黄金基金

  正确答案:A,B,C【考点】掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节,P150。

  15、接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活动所涉及的风险是被聘请的中介机构应当履行的职责。()

  18、商品证券是证明持券人对其证券所代表的商品具有()的凭证。A.所有权或使用权B.租赁权或转让权C.收益权或处分权D.使用权或转让权

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  正确答案:C公司首次或增资发行B股都要由中国证监会批准发行。

  正确答案:D考点:掌握技术产业群的划分标准。见教材第四章第三节,P156。

  8、有下列()情形之一的,不得收购上市公司。A.收购人负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态B.收购人最近两年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为C.收购人最近两年有严重的证券市场失信行为D.法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形

  7、从1994年9月12日起,上海证券交易所在证券回购交易中率先改用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。()

  正确答案:B,D

  5、证券从业人员不得向客户提供有关证券市场变化的肯定性意见。()

  20、下列说法错误的是()。A.参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商,应向交易所申请获得申购平台证书B.初步询价期间,询价对象可根据市场变化随时调整报价C.在累计投标询价报价阶段,询价对象管理的每个配售对象可以多次申报D.一个配售对象可通过多家结算银行办理申购资金的划人

  13、()具有强制性、无偿性和固定性的特征,它既是筹集财政收入的主要工具,又是调节宏观经济的重要手段。A.国债B.税收C.财政补贴D.转移支付

  3、假设证券A历史数据表明,年收益率为50%的概率为20%,年收益率为30%的概率为45%,年收益率为10%的概率为35%,那么证券A()。A.期望收益率为27%B.期望收益率为30%C.估计期望方差为2.11%D.估计期望方差为3%

  11、如果某可转换债券面额为1000元,转换价格为40元,当股票的市价为60元时,则该债券当前的转换价值为()。A.2400元B.1000元C.1500元D.6667元

  1、目前多数国家和组织以()投入占产业或行业销售收入的比重来划分或定义技术产业群。A.人力资源B.设备C.市场营销D.R&D

  正确答案:B【解析】税收具有强制性、无偿性和固定性的特征,它既是筹集财政收入的主要工具,又是调节宏观经济的重要手段。

  正确答案:C

  4、技术分析的理论基础是()。A.道氏理论B.波浪理论C.形态理论D.黄金分割理论

  正确答案:正确

  正确答案:D

  14、外国投资者并购境内企业设立外商投资企业,外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价。()

  6、B股首次或增资发行需要报()批准。A.中国人民银行B.交易所C.中国证监会D.财政部

  22、首次公开发行股票时,有关风险披露的要求,以下表述错误的是()。A.发行人应当遵循重要性原则,按顺序披露B.风险因素仅指可能直接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的因素C.对披露的风险因素应做定量分析,无法进行定量分析的,应有针对性地作出定性描述D.有关风险因素可能对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的,应作“重大事项提示”

  16、境内证券专营机构担任外资股发行的主承销商时,其净资产应不少于()。A.1亿人民币B.12000万人民币C.15000万人民币D.18000万人民币

  正确答案:正确A标的证券暂停交易,融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延。

  正确答案:错误接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活动所涉及的风险是财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责。

  正确答案:正确略

  17、提供虚假财务会计报告罪,是指公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告。()

  23、公司应当每年至少召开一次股东大会。()

  正确答案:A【解析】道氏理论是技术分析的理论基础。

  正确答案:B

  正确答案:B根据有关规定,发行人应当遵循重要性原则,按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。同时,针对自身的实际情况,充分、准确、具体地描述相关风险因素。对披露的风险因素应做定量分析;无法进行定量分析的,应有针对性地作出定性描述。有关风险因素可能对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的,应作“重大事项提示”。由此可见,风险因素既包括可能直接,也可能间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。

  21、下列关于清算与交收的说法,正确的有()。A.清算是交收的基础和。保证B.交收是清算的后续与完成C.正确的清算结果能确保交收顺利进行D.只有通过交收,才能结束交易总过程

  正确答案:A,B,C,D

  正确答案:错误

  9、上海证券交易所A股现金红利派发日程安排为()。A.权益登记日为T+3日B.除息日为T+4日C.发放日为T+8日D.最后交易日为T+5日

  10、标的证券暂停交易,融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延。(){Page}A.正确B.错误

  正确答案:A,C考点:掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。见教材第七章第二节,P327。

  正确答案:A商品证券是证明持有人有商品所有权或者使用权的凭证,取得这种证券就等于取得这种商品的所有权,持有人对这种证券所代表的商品所有权受到法律保护。

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