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公司法司法解释四 公司法解释四:与公司决议效力之诉有关的18个典型判例及裁判规则(2017)

2017年11月26日 来源:公司法司法解释四 大字体小字体

最高院国家法官学院法学院等有关专家联袂

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  杜万华说,制定司法解释是统一适用公司法,妥善处理公司治理和股东权利纠纷的迫切需要,更是贯彻党中央系列部署,健全公司治理、加强股东权利保护的迫切需要。

  因损害公司利益而被认定为无效的公司决议,如案例4:北京市第二中级人民法院审理的深圳北大双极高科技股份有限公司与杨应昌股东大会决议效力确认纠纷[(2014)二中民(商)终字第11391号]认为,“根据北大双极公司《临时股东大会决议》,北大双极公司将其当时绝大部分流动资金以免息借款的形式出借给现金出资股东,现金出资股东根据其出资比例确定借款数额,现金出资股东将该2100万元借走后,北大双极公司基本没有其它流动资金,其实行最小化经营。北大双极公司的全体股东出席了该次股东大会,所有现金出资股东同意该决议,杨应昌则‘持保留意见’,由此可见,北大双极公司的现金出资股东在作出2005年6月20日《临时股东大会决议》时显然属于滥用股东权利,损害了北大双极公司及杨应昌的利益,该决议亦因其内容违反法律规定而无效。”

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  另外,根据《公司法司法解释四》第三条的规定,确认公司决议效力的案件,应列公司为被告。

  《公司法》第二十条第一款规定,“公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程,依法行使股东权利,不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。”因此,损害公司利益或过度损害公司债权人利益的公司决议应认定为无效。

《公司法》司法解释即将实施 完善决议效力瑕

  (1)会议通知未送达到股东(董事)

最高院国家法官学院法学院等有关专家联袂

  公司召开股东会、董事会,应按公司法规定及章程规定的时间提前通知参会的股东、董事。《公司法》第四十一条、第四十八条、第一百零二条、第一百一十条分别对于有限公司及股份公司的股东会、董事会的通知时间作了规定,我们通过下表说明:

  因损害公司债权人利益而被认定为无效的公司决议,如案例5:重庆市南岸区人民法院审理的陈钟鸣诉重庆长旭商贸有限责任公司股东大会决议效力确认纠纷案[(2008)南法民初字第290号]认为,“本案被告股东大会在未缴清税费、未提取法定公积金的前提下,决议对公司股东‘补发价值7500元的电脑一台’。虽然被告公司股东和职工身份混同,但该决议的内容明确是针对‘股东’作出的,并非针对职工,因此实质为股东分配利润。该决议损害了公司债权人的利益,违反了法律规定,应属无效。”

  二、公司决议撤销之诉

  新出台的《公司法司法解释(四)》(以下简称《解释(四)》)所制定的规则,开篇就是公司决议,这是标准的集体决策活动的司法规则。《解释(四)》的制定,遵循了基本的理论框架,主线是股东的泛集体性权利。《解释(四)》针对公司决议的六条规定,虽然用笔不多,但具有鲜明的特点和重大的意义。简而言之,就是建国以来第一次针对集体决策机制进行司法审查作出系统的司法解释,确立了具有中国特色的、理论上章法严谨、实践上张弛有度的规则体系。

徐州公司法律师解读:如何正确认定公司决议效

  为正确适用《中华人民共和国公司法》,结合人民法院审判实践,现就公司决议效力、股东知情权、利润分配权、优先购买权和股东代表诉讼等案件适用法律问题作出如下规定。

  案例9:海南省高级人民法院审理的宝恒投资有限公司与三亚保力房地产投资开发有限公司公司决议撤销纠纷[(2015)琼民二终字第19号]中,案件的焦点在于“保力公司是否向宝恒公司做出了召开股东会或董事会的通知”。保力公司主张其已经依法向宝恒公司发出了通知,并作了公告,无论宝恒公司是否收到,均视为依法发出了通知;宝恒公司则认为其并没有收到所谓的会议通知,保力公司也不能证明宝恒公司已收到了通知,所以公司决议有瑕疵。最终,海南省高级人民法院认可了宝恒公司的主张,判定由于宝恒公司未签收,保力公司并没有履行完成通知义务,相关公司决议被撤销。

  与之相对的是,在《公司法司法解释四》出台之前,法律和司法解释并未明确规定可以请求确认公司决议有效,因此以确认公司决议有效为诉讼请求的案件也较为少见。《公司法司法解释四》第一条明确规定,符合条件的原告既可请求确认公司决议无效,也可请求确认公司决议有效。可以预见的是,今后确认决议有效的诉讼数量将会明显增长。

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  3、撤销公司决议应当在决议作出的60日内提出

      “与此同时,公司法适用中遇到的新情况、新问题增多;一些法律适用问题争议较大,裁判观点不一致的情况时有发生;因缺乏明确规定,一些股东权利被损害后,得不到有效的司法救济。地方各级法院和社会各界纷纷要求尽快制定相关司法解释。”杜万华说。

  (3)超过原定的休会时间之后再次开会

  案例6:福建省高级人民法院年审理的熊克力、范悦玲与福州飞越集团有限公司公司决议效力确认纠纷[(2014)闽民终字第708]认为,“熊克力、范悦玲等当选为上海博联公司的董事因《股东会决议》无效而应被认定为不合法,其作出的2011年11月9日《董事会决议》因违法而无效。”

  根据该案裁判结果可知:公司决议一经做出,除被确认无效或撤销,其有效性一般无需经法院确认。股东提起股东会确认有效之诉,应以股东与公司之间或不同股东之间对决议效力存在争议为前提。如果原告为公司的全部股东,则不能起诉要求法院确认公司股东会决议有效。

  在依法设立的产权交易场所转让有限责任公司国有股权的,适用公司法第七十一条第二款、第三款或者第七十二条规定的“书面通知”“通知”“同等条件”时,可以参照产权交易场所的交易规则。

  3、出席会议的人数或者股东所持表决权不符合公司法或者公司章程规定的;

  2、六类主体可提确认公司决议效力之诉

  (4)损害公司或公司债权人利益的公司决议

  2、可以请求撤销公司决议的两种法定情况

  3、实践中,五类公司决议会被法院认定无效

  1、确认公司决议效力之诉包括确认决议无效、确认决议有效两种诉讼类型

  归纳美国成文法和判例所确定的规则,违反优先购买权有以下几种救济方式:1.提起诉讼要求实际履行以强迫向原告发行授权发行的股票,发行股票的数量必须可以保护他按其持股比例享有的权益;2.通过确定该数量的新发行股票对应的价格和公平市场价值差价来计算损害赔偿;3.禁止公司发行侵犯优先购买权的股票。1999年4月7日,位于美国科罗拉多州的联邦破产法院在劳埃德J。德雷林等诉约翰A。奇米诺和破产管理人一案中,法院也判决优先购买权的合适救济措施是取消依据经销商重组交易发行的股票和宣布破产管理人是75%经销商发行在外股票的持有人。这个判决的核心就在于宣布重新发行的股票无效,破产管理人原持有75%的股票数额依然不变。公司法司法解释(四)规定的救济措施就是让主张优先购买权的股东实现其购买权。此外,公司法司法解释(四)还有一个大的亮点就是第22条通过拍卖或产权交易所实现优先购买权的规定,其目的就是让优先购买权的实现方式与现代市场交易规则相衔接。

  《公司法》第三十三条、第九十七条赋予了股东查阅、复制公司章程、决议等文件材料的权利。这些权利是《公司法》赋予股东的固有权,属于法定知情权,也是股东权利中的基础性权利,依法应当严格保护。

  5、为避免公司决议被撤销,公司及股东都应慎重对待《会议通知》

  实践中,确认公司决议无效之诉是公司法领域诉讼案件的常见类型。关于确认决议无效,《公司法》第二十二条第一款规定,“公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。”

  特别值得注意的是:股东不仅可以请求确认股东会决议的效力,也可以请求确认董事会决议的效力;董事不仅可以请求确认董事会决议的效力,还可以请求确认股东会决议的效力。

  4、实践中,易被认定为召集程序、表决方式违法的三种情形

  (2)公司决议内容超出会议通知内容

  案例7:北京市第二中级人民法院审理的北京兴地煤炭筛选有限公司与孟广海等公司决议效力确认纠纷[(2015)二中民(商)终字第06748号],煤炭公司共有五名股东,这五名股东共同起诉,请求确认其共同作出的某份股东会决议有效。法院认为,“法院在受理此类案件时应对原告对于确认公司决议有效的诉讼请求是否具有诉的利益进行审查……在五股东均对股东会决议不持异议的情况下,本案缺乏请求人民法院予以裁判的争议基础。”据此法院驳回了五股东的起诉。

  另外,根据《公司法司法解释四》第三条的规定,请求撤销公司决议的案件,应列公司为被告。

  1、公司决议撤销之诉的原被告主体资格

  《公司法司法解释(四)》第二十三条和第二十四条明确规定公司直接诉讼和股东代表诉讼中的当事人地位,第二十五条和第二十六条规定股东代表诉讼中胜诉利益归属于公司以及股东因参加诉讼支付合理费用的负担等问题,理顺了各方的法律关系。

   案例2:海南省高级人民法院年审理的张王玉与海南展泰科技有限公司决议效力确认纠纷[(2014)琼民终三字第1号]认为,“张某作为公司的法定代表人,在张某玉未参加公司的股东会,未同意持股比例变更的情况下,擅自作出股东出资额和持股比例变更的股东会决议和章程修正案,系无处分权人未经权利人许可,处分权利人财产的行为,该行为未得到张某玉的追认,应认定无效。故张某于2010年8月25日作出的《股东会决议》的内容违反法律规定”。据此,海南省高级人民法院判决本案股东会决议无效。

  另需注意的是,并非所有与表决相关的问题,都属于可以请求撤销公司决议的范畴。根据《公司法司法解释四》第五条,如出现表决实质违法的情形(如出席会议的人数或者股东所持表决权不符合公司章程的规定、决议通过比例不符合公司法或公司章程规定、决议上的部分签名系伪造)等,后果将是未形成有效决议,而非公司决议被撤销。

  (1)公司章程可适当缩减公司会议提前通知的日期

  (一)公司未召开会议的,但依据公司法第三十七条第二款或者公司章程规定可以不召开股东会或者股东大会而直接作出决定,并由全体股东在决定文件上签名、盖章的除外;

  根据《公司法》第二十二条第二款的规定,可以请求撤销公司决议的法定情形包括两种,其一是会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程;其二是决议内容违反公司章程。

  无论是依据哪种法定情形提起的公司决议撤销之诉,都应当在决议作出的60日内提出。超出60日提出撤销公司决议的诉讼请求的,法院将不予支持。

  4、确认公司决议有效,应以有关主体对公司决议的效力持有异议为前提

  (5)不具有股东(董事)资格的主体作出的股东会(董事会)决议

  案例11:广西壮族自治区高级人民法院审理的广西洁宝纸业投资股份有限公司与卢锡章、杨小乔公司决议撤销纠纷[(2013)桂民提字第154号]认为,“2011年11月11日上午,洁宝公司股东大会休会30分钟,本应于9时50分准时继续开会,但洁宝公司并没有按时于9时50分继续开会,且在没有通知包括卢锡章、杨小乔在内的21名股东的情况下,于当天上午10时20分,即超过原定的休会时间之后再次召开股东会,违反了《公司法》及洁宝公司《公司章程》关于召开股东大会应提前告知各股东开会的时间、地点的规定。虽然卢锡章、杨小乔等21名股东在股东大会休会超过30分钟之后,没有询问是否继续开会就离开会场,但这并不能免除洁宝公司履行通知股东召开股东会的时间、地点的义务”。据此,广西壮族自治区高级人民法院撤销了案涉股东大会决议。

  对于公司而言,应特别重视会议通知的送达问题,通过保留送达回执、短信回执、快递单号等证据,证明发出的会议通知已送达参会人员。对于可能提出异议的股东(董事),应尽可能通过快递形式发出会议通知,并同时以短信方式通知。建议尽量不采用微信、QQ等方式送达会议通知,因为微信、QQ的聊天记录较容易被伪造,法院尚需结合其他证据认定相关聊天记录的证据。

  (3)侵犯股东法定权利的公司决议 

  一、确认公司决议效力之诉

  (2)非法变更股东出资额和持股比例的公司决议

  根据上述表格,有限公司的公司章程可对股东会、董事会的通知期限作出特别规定;股份公司的公司章程可对董事会临时会议的通知期限作出规定。我们建议公司用好《公司法》赋予的此项权力,适当缩减公司会议提前通知的日期,以增加公司日常经营决策的灵活性。

  案例1:广西壮族自治区高级人民法院于2015年审理的徐荣志与藤县米兰房地产开发有限公司、刘芳平公司决议效力确认纠纷[(2015)桂民四终字第36号]认为,“股东在公司中的合法权益受法律保护。解除股东资格只应用于严重违反出资义务的情形,即未出资和抽逃全部出资,未完全履行出资义务和抽逃部分出资的情形不应包括在内……徐荣志成为米兰公司的股东,并非是原始取得,而是通过受让曾剑民持有的米兰公司股权的形式取得股权及股东资格的。据此,米兰公司主张徐荣志存在未履行出资义务的情形,与事实不符”。广西壮族自治区高级人民法院据此认定案涉股东会决议无效。

  (2)公司章程中可以约定会议通知的送达地点

  如案例8:山东省高级人民法院审理的中科投资有限公司与山东菏泽中科生物制品有限公司公司决议效力确认纠纷[(2016)鲁民终1216号]认为,“王志强所主张的未收到关于召开此次股东会的通知等事由系股东会召开的程序是否违反公司章程和法律的规定,均属于法律规定的可以撤销股东会决议的事由,而非导致股东会决议无效的法定事由。股东会决议作出的时间为2014年8月16日,王志强应当于该股东会决议作出之日起60日内向法院提出撤销该决议的诉讼,而王志强未对此行使撤销权,且该撤销权已消灭。”据此山东省高级人民法院认定股东会决议有效。

  关于会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程,《公司法司法解释四》第七条第一款规定:公司法第二十二条第二款所称的“召集程序”和“表决方式”,包括股东会或者股东大会、董事会会议的通知、股权登记、提案和议程的确定、主持、投票、计票、表决结果的宣布、决议的形成、会议记录及签署等事项。

  (1)非法解除股东资格的公司决议

  根据《公司法司法解释四》第一条的规定,无论是针对股东会决议,还是董事会决议,都有六类主体可以作为原告,提起确认公司决议效力之诉。这六类主体包括:公司股东、董事、监事,可以针对任何公司决议的效力提起确认之诉;公司高级管理人员、职工、债权人,仅可针对与之有直接利害关系的公司决议的效力提起确认之诉。

  根据《公司法》第二十二条第二款的规定,无论是针对股东会决议,还是针对董事会决议,只有股东可以做为公司决议撤销之诉的原告。根据《公司法司法解释四》第三条的规定,提起公司决议撤销之诉的股东,应当在起诉时具有公司股东身份。案件受理后不再具有公司股东身份的,应当驳回起诉。

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