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非法经营证券业务罪 从证券犯罪视角看非法经营罪

2017年08月24日 来源:非法经营证券业务罪 大字体小字体

浙江温州10人被起诉非法经营期货 涉案值达96

  根据《中华人民共和国证券法》,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务。而据证监会此前官网上公布的消息,目前除合格境内机构投资者(QDII)、“沪港通”机制外,未批准任何境内外机构开展为境内投资者参与境外证券交易提供服务的业务。

      骗术一:非法荐股

  在某市某区检察院处理的案件中,有两个案件在本文要讨论的问题上具有典型的代表性,非法经营罪辩护律师将以这两个案件为例子,做具体的分析。

  这位负责人指出,从侦破案件情况看,此类犯罪欺骗性较强,不法分子往往打着高科技、最新发明、国家扶植产品等旗号,以即将在境内外上市、低投入高收益为名,通过QQ、MSN、网络电话等网上联络工具,在门户网站发布广告、在论坛、跟帖、回复中链接非法证券投资咨询网站或自建网络平台等方式,大肆骗取群众钱财。

  这是目前市场上未经批准代理客户买卖股票较为典型的案例。法院经审理认为,被告单位行为构成非法经营罪,但是实践中能否以非法经营罪定罪处罚还存有分歧意见。我们认为,认定此类行为是否构成非法经营罪,应当主要考察其行为是否属于违反国家法律法规的非法经营行为,其情节是否达到严重程度。

  近来,公安部门开始集中打击证券犯罪。因此,日常生活中并不常见的内幕交易罪、泄露内幕信息罪、利用未公开信息交易罪、操纵证券市场罪等罪名通过各大媒体走进公众视野,但是其往往忽略证券类犯罪中另一个常见的重要罪名——非法经营罪。笔者将通过分析典型案例,对证券犯罪领域中非法经营罪认定的要点进行梳理。

  法制工作处:负责自办案件的审理。负责对证券经营机构等市场主体的现场检查工作、私募基金、独立基金销售机构等法人主体的现场检查等。

  (八)从事其他非法经营活动,具有下列情形之一的:

非法经营罪判刑两年+缓期两年+会开除公职?

  2007年1月至7月间,被告人赵甲伙同刘某某、杜某某在明知兴旺公司未经国家有关主管部门批准,获得从事证券投资咨询业务资格,个人亦不具有从事证券投资咨询业务资质的情况下,仍通过“酷爱投”网站推出了“挖金子”、“涨投资”等投资证券的理财品种广告。以此公开招徕了全国30个地区的600余名投资者,以兴旺公司名义与投资者签订了《委托理财协议书》,进行投资股票咨询和代理买卖股票等经营活动,并通过兴旺公司的银行账户以及以赵甲、刘某某、杜某某个人名义所设立的银行账户,收取投资者管理费、投资理财利润分成款共计700余万元。事后,刘某某从中分得赃款180余万元,杜某某和赵甲从中各分得赃款130余万元。

  笔者建议,有关部门应深入调研,尽快出台司法解释。在刑法暂时无法将非法证券交易犯罪和非法期货交易犯罪分立的情况下,通过司法解释对两者的定罪、量刑情节做出不同的规定,指定不同的犯罪立案、起刑点等的数额标准,应该是比较符合我国立法和司法实际需要的。

  福建证监局提醒广大投资者:根据有关规定,因参与非法金融业务活动受到的损失,由参与者自行承担,如发现非法证券期货机构涉嫌诈骗、构成犯罪的,投资者应立即向当地公安机关报案,也可以通过民事诉讼等途径维护自身的合法权益。

  湖北福诚澜海资产管理有限公司、南京致臻达资产管理有限公司、浙江丰范资本管理有限公司、臣乾金融信息服务(上海)有限公司及黄辰爽利用信托计划募集资金,通过恒生网络HOMS系统、铭创公司FPRC系统、同花顺公司资产管理系统等第三方交易终端软件为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券服务,且按照证券交易量的一定比例收取费用。杭州米云科技有限公司通过运营米牛网,使用恒生网络HOMS系统招揽客户,为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券服务,且按照证券交易量的一定比例收取费用。

  案发后,人民法院经审理认为,被告人赵甲、刘某某、杜某某犯非法经营罪,各判处有期徒刑五年,并处罚金人民币400万元。

  中国江苏网9月18日讯(通讯员夏倩记者冒群)因未获得国家有关主管部门批准,私自与客户签订理财协议,募集基金80万余元进行管理并用于非法经营证券从中牟利,江苏一家私募基金公司的法人代表站在了被告席上。昨日,江苏省高院公布这起非法经营案件,私募公司老总朱某被判处有期徒刑一年,缓刑一年,并处罚金人民币5万元。

非法证券投资五大骗局 襄阳晚报数字报

  典型案例

  近日,全国首例非法经营“新三板”股票案在上海市静安区人民法院宣判。以洪某君、邓某华为首的12人在未经获取国家主管部门批准的情况下,非法买卖“新三板”股票,构成非法经营罪,相关人员均因此获刑。

  65家私募机构存在公开募集、未按合同约定托管基金财产、投资方向不符合合同约定、费用列支不符合合同约定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题。相关证监局对这些私募机构及1名责任人采取行政监管措施。

涪城民警走上街头 宣传经济犯罪防范安全知识

  把握两要点

  近年来,伴随着我国证券、期货市场的快速发展和民间资本流动性的不断增强,出现了越来越多的产权经纪公司和投资咨询公司。这些经营主体为了规避法律,在未经证券、期货主管部门批准的情况下,刻意采取“打擦边球”的方式,经营各类不具有证券、期货交易全部特征的变相证券、期货业务,损害了投资者的合法权益。新《刑法》

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